国家金融监督管理总局及部分金融监管局、金融监管分局日前披露多则行政处罚信息公示表，涉及银行、银行理财、保险等不同机构。
其中， 华夏人寿被吊销业务许可证，农发行被罚款超千万元，广银理财被罚没超千万元，民生银行两分行合计被罚150万元，还有大地保险、国元保险、阳光人寿等领百万元罚单。多名相关责任人受到警告、罚款、撤销任职资格或禁止进入保险业等处罚。
部分银行、理财公司被罚
金融监管总局披露信息显示，因信贷资金投向不合规、贷后管理不到位等， 中国农业发展银行被罚款1020万元。
因贷款管理不尽职等， 民生银行两分行合计被罚150万元。其中，民生银行海口分行因贷款管理不尽职、票据业务管理不尽职的主要违法违规行为被罚款95万元；民生银行三亚分行因固定资产贷款管理不尽职的主要违法违规行为被罚款55万元。
时任民生银行海口分行营业部客户经理王子安因流动资金贷款管理不尽职被警告；时任民生银行三亚分行营业部负责人解伟、时任民生银行三亚分行企业金融二团队负责人蒙琦、时任民生银行海口分行企业金融一部负责人韦刚、时任民生银行三亚分行公司业务部客户经理颜琦明均因固定资产贷款管理不尽职被警告；时任民生银行三亚分行行长周善臣因固定资产贷款管理不尽职被警告并处罚款5万元。
展开剩余74%此外，还有一家银行理财公司被罚。 广银理财有限责任公司因投资运作不规范、数据管理不审慎、信息登记不及时等违法违规行为，被没收违法所得194.94万元、罚款964.94万元， 罚没合计1159.88万元，相关责任人王光源、王未红被警告并罚款共计40万元。
多家险企领罚单
多家险企亦出现在罚单中。
金融监管总局披露的信息显示， 华夏人寿保险股份有限公司被吊销业务许可证，中国大地财产保险股份有限公司、国元农业保险股份有限公司分别领百万元罚单。
具体来看，因报送的报告中存在虚假记载和重大遗漏、客户信息不真实、产品宣传材料不合规、虚假列支费用、违规大幅虚增偿付能力、违规运用资金造成重大损失等违法违规行为，华夏人寿保险股份有限公司被吊销业务许可证。
此外，李飞、赵子良等23名相关责任人被警告并罚款共计232万元。其中，李飞、赵子良等12人还被撤销任职资格。张峰、王国强、房延瑞被禁止进入保险业1年；李建伟被禁止进入保险业3年；贾春伟被禁止进入保险业5年；于振亭被禁止进入保险业8年；赵子良、洪军被禁止进入保险业10年； 李飞、彭晓东被终身禁止进入保险业。
据悉，在华夏人寿被处罚的23名相关责任人员中，有多名成员为该公司董监高。其中，李飞曾为华夏人寿董事长，赵子良曾为华夏人寿总经理，提建设曾历任该公司副总经理、常务副总裁，于振亭曾历任该公司审计责任人、财务负责人、副总经理、高级副总裁等职，李建伟曾为总精算师，邹明红曾为副总经理，彭晓东曾为董事会秘书，王林锋曾为总经理助理。
图片来源：金融监管总局网站
因未按照规定使用经批准或备案的保险条款、费率，给予投保人保险合同约定以外的利益，相关财务、业务数据不准确，客户信息管理不规范等，中国大地财产保险股份有限公司被警告并罚款473万元，中国大地财产保险股份有限公司江西分公司被罚款20万元。舒文跃、郭俭峰等19名相关责任人被警告并罚款共计115万元。
图片来源：金融监管总局网站
因报送报告、数据不准确，未按照规定使用经批准或备案的保险条款、费率，未按照规定计提未决赔款准备金等，国元农业保险股份有限公司被警告并罚款340万元。孙丛林、江斌等9名相关责任人被警告并罚款共计54万元。
图片来源：金融监管总局网站
此外，国家金融监督管理总局宁波监管分局披露的信息显示，因编制提供虚假报告资料、资金运用管理不到位、未按照规定使用经批准或备案的条款费率、电销业务存在误导销售和用语不规范问题等，阳光人寿保险股份有限公司被罚款221万元。董迎秋、段宁、聂锐、边异、刘仁山、李建忠、范成江等责任人员被警告并罚款共计70万元。
来源：中国证券报微信
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编辑：王俊杰 校对：郭云飞
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